2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　41.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。

　　42.在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。

　　43.以券融資在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購(gòu)開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

　　44.上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。

　　45.回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

　　46.按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

　　47.以券融資者不得將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購(gòu)主體、回購(gòu)場(chǎng)所的屬性決定的。

　　48.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　49.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。

　　50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

　　51.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。

　　52.證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。

　　53.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。

　　54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故;屬于證券營(yíng)業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。

　　55.對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值;對(duì)于這部分資金的占用，營(yíng)業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購(gòu)置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營(yíng)業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營(yíng)和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。