2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　三.判斷題

　　1.證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。

　　2.上市公司進(jìn)行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。

　　3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。

　　4.在我國，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。

　　5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。

　　6.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。

　　7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶。

　　8.同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。

　　9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

　　10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。