2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。

　　A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則

　　B.“快速反應(yīng)”原則

　　C.“疏導(dǎo)化解“原則

　　D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則

　　E.“依法辦事“原則

　　56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。

　　A. 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。

　　A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

　　C. 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失

　　D. 增加證券公司可供分配的資金

　　E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款