2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 。

　　A. 先清算后交割、交收

　　B. 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

　　C. 清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　D. 證券公司都以交易所或清算機構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收

　　E. 交割是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　39.非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更。

　　A. 財產(chǎn)分割

　　B. 繼承

　　C. 帳戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D. 贈與

　　E. 法院判決

　　40.上海證券登記結(jié)算機構(gòu)同證券經(jīng)營機構(gòu)之間的資金清算流程為 。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機構(gòu)。

　　B. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算產(chǎn)生清算金額

　　C. 登記結(jié)算機構(gòu)在進行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額

　　D. 登記結(jié)算機構(gòu)在清算完成后，通過遠程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

　　E. 計算機系統(tǒng)自動將證券經(jīng)營機構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除