2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

　　A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B. 證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　E. 證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。

　　A. 證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%

　　B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%

　　C. 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%

　　D. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　E. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

　　29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。

　　A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)

　　B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　C. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格

　　D. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　E. 偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)

　　30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面。

　　A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度

　　B. 自營(yíng)操作原則

　　C. 自營(yíng)的內(nèi)部決策

　　D. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查

　　E. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度