2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　41. 所謂固定授信方式，即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息(費用)。

　　42. 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　43. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程，當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

　　44. 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在委托買入可配股票時，是向場內(nèi)申報賣出“配股權(quán)證”。

　　45. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。

　　46. 證券交易所會員既要維護投資者的合法權(quán)益，也要維護證券交易所的合法權(quán)益。

　　47. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。

　　48. 代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。

　　49. 證券交易為證券發(fā)行提供了對象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。

　　50. 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

　　51. 價格振幅的計算公式為：價格振幅=(當(dāng)日最高價格-當(dāng)日最低價格)/當(dāng)日最低價格×100%。

　　52. 證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)。

　　53. 股票交易只能在證券交易所外進行，因為投資者不能進入證券交易所。

　　54. 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　55. 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　56. 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。

　　57. 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

　　58. 大宗交易也要納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。

　　59. 我國證券交易所規(guī)定，證券收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易的成交價。

　　60. 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭報價和電腦報價。