2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　21. 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　22. 錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　23. 按照合格境外機構投資者的結算辦法，托管人在辦理結算業(yè)務前，應當與結算公司簽訂結算協(xié)議。

　　24. 在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價格為：100元+成交年收益率×100元×回購天數(shù)/365。

　　25. 根據(jù)《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，星期五收市后計算并發(fā)布下星期適用的標準券折算率。

　　26. 應加強自營賬戶的管理和訪問權限控制，自營賬戶應由自營業(yè)務部門分散管理，建立自營賬戶審批和稽核制度。

　　27. 根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　28. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　29. 上海證券交易所買斷式回購掛牌品種只在競價交易系統(tǒng)進行交易。

　　30. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應根據(jù)客戶的要求，自主選擇是否將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進行托管。

　　31. 定向資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　32. 投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。

　　33. 在證券公司自營業(yè)務中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當統(tǒng)一由專人負責。

　　34. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

　　35. 按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。目前，我國只在買入證券時有零數(shù)委托。

　　36. 集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價。

　　37. 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。

　　38. 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)證券交易所批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　39. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

　　40. 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。