二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.2003年12月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

　　2.保薦制度主要包括()。

　　A.建立獨(dú)立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。

　　A.可轉(zhuǎn)債

　　B.國債

　　C.企業(yè)債

　　D.金融債

　　4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)()。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　5.發(fā)起人不得以()等作價(jià)出資。

　　A.勞務(wù)

　　B.信用

　　C.商譽(yù)

　　D.非貨幣財(cái)產(chǎn)

　　6.董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，其職權(quán)包括()，

　　A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　B.制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　C.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　D.制定公司的具體規(guī)章

　　7.股東的權(quán)利包括()。

　　A.對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢

　　B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)

　　事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)。

　　8.公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付()后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.繳納所欠稅款

　　B.清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用和職工的工資

　　D.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

　　9.資產(chǎn)評估的基本方法有()。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.現(xiàn)行市價(jià)法

　　C.清算價(jià)格法

　　D.重置成本法

　　10.我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括()。

　　A.發(fā)起人可以是法人

　　B.發(fā)起人不可以是自然人

　　C.須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所

　　D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總