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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷9

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  11.發(fā)起人資金到位后,由()現(xiàn)場驗(yàn)資,并出具驗(yàn)資報告。

  A.資金評估事務(wù)所

  B.會計師事務(wù)所

  C.律師事務(wù)所

  D.工商管理部門

  12.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起()。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  13.我國《公司法》規(guī)定,發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

  14.國有資產(chǎn)折股時,在一定的市場條件下,也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股,即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額,但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于()。

  A70%

  B.65%

  C.50%

  D.30%

  15.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在持有公司()以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù),不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  16.按照融資過程中資金來源的不同,可以把公司的融資方式分為()。

  A.直接融資與間接融資

  B.內(nèi)部融資和外部融資

  C.股權(quán)融資與債務(wù)融資

  D.短期融資與長期融資

  17.不屬于直接融資范疇的是()

  A.股票融資

  B.公司債券融資

  C.國債融資

  D.向銀行借款

  18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股,每股發(fā)行價格5元,發(fā)行費(fèi)用0.2元,預(yù)計每年股利0.5元,這筆優(yōu)先股的資本成本是()。

  A.10.87%

  B.10.42%

  C.9.65%

  D.8.33%

  19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于

  ()年。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

  20.資產(chǎn)評估報告的有效期為()。

  A.自評估報告日起的3年

  B.自評估報告日起的2年

  C.自評估基準(zhǔn)日起的3年

  D.自評估基準(zhǔn)日起的1年

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