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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷9

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  31.關(guān)于招股說明書,下列說法錯(cuò)誤的是()。

  A.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

  B.招股說明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以外文文本為準(zhǔn)

  C.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)

  D.招股說明書貨幣金額除特別說明外,應(yīng)指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位

  32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。

  A.12個(gè)月,30%

  B.12個(gè)月,50%

  C.24個(gè)月,30%

  D.24個(gè)月,50%

  33.上市公司發(fā)行新股,中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在()內(nèi)作出是否受理的決定。

  A.1個(gè)工作日

  B.5個(gè)工作日

  C.10個(gè)工作日

  D.15個(gè)工作日

  34.在上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中,發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用

  的基本情況。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  35.上市公司配股的信息披露中,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T+1

  D.T+3

  36.在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前,如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(),并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,同時(shí)督促相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

  A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

  B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

  C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

  D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

  37.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少

  于()。

  A.公司債券1年的利息

  B.公司債券半年的利息

  C.公司債券本金的一半

  D.公司債券的發(fā)行額

  38.預(yù)備用于交換的上市公司股票,應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣

  ()億元,或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  39.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人

  對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

  A.6個(gè)月

  B.12個(gè)月

  C.10個(gè)月

  D.24個(gè)月

  40.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自()起方可行權(quán)。

  A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月

  B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年

  C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月

  D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月

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