31.公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列()情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌。

　　A.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　32.外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括()。

　　A.路演推介

　　B.簿記競(jìng)價(jià)

　　C.簿記定價(jià)

　　D.預(yù)路演

　　33.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是()。

　　A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有200名股東

　　C.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，’至少有100名股東

　　D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　34.H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括()。

　　A.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)

　　B.向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)

　　C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)

　　投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門(mén)

　　D.取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

　　35.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事

　　項(xiàng)有()。

　　A.境外上市方案

　　B.持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景

　　C.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　D.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾

　　36.按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為()。

　　A.縱向并購(gòu)

　　B.協(xié)議收購(gòu)

　　C.橫向并購(gòu)

　　D.混合并購(gòu)

　　37.在收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有()。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.整合風(fēng)險(xiǎn)

　　D.融資風(fēng)險(xiǎn)

　　38.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件包括()。

　　A.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離

　　制度

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　39.除以下()情形外，外國(guó)投資者不得進(jìn)行證券買賣(B股除外)。

　　A.投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售

　　期滿后可以出售

　　B.投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購(gòu)的，在要約期間可以收購(gòu)上市

　　公司A股股東出售的股份

　　C.投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售

　　D.投資者在上市公司首次公開(kāi)發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售

　　40.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括()。

　　A.不得導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失

　　B.不得造成過(guò)度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)

　　C.應(yīng)符合中國(guó)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求

　　D.遵循公平合理、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則

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