參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D

　　【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史一資產(chǎn)支持證券的相關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)支持證券是

　　指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、

　　以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　2.B

　　【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史…發(fā)行監(jiān)管制度的演變。《證券發(fā)行上市

　　保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證臨會(huì)修改，并自2009年6月14日起

　　施行。

　　3.C

　　【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一債券管理制度發(fā)展歷史。l998年通過(guò)的

　　《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制。

　　4.D

　　【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價(jià)的演變。2006年9月11日

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月起施行。該辦法細(xì)化了

　　詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　5.B

　　【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。

　　6.D

　　【解析】預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為6個(gè)月。

　　7.B

　　【解析】采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉

　　董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。

　　8.C

　　【解析】股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所

　　持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　9.A

　　【解析】單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開l0日前提出臨

　　時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。

　　10.D

　　【解析】股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后

　　生效。

　　11.B

　　【解析】發(fā)起人資金到位后，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　12.B

　　【解析】經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起l年。

　　13.C

　　【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)1/2的發(fā)起人在中國(guó)有住所。

　　14.B

　　【解析】國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)

　　有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率

　　(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于65%。

　　15.C

　　【解析】擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公

　　司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與

　　公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

　　16.B

　　【解析】本題考查融資方式的分類。

　　17.D

　　【解析】本題考查直接融資范圍。選項(xiàng)D屬于間接融資。

　　19.D

　　【解析】保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不

　　少于l0年。

　　20.D

　　【解析】資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年。

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