11.屬于股權(quán)融資的是()。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股權(quán)分配中送紅股

　　D.發(fā)行債券

　　12.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論正確的是()。

　　A.該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

　　B.該理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變

　　C.該理論認(rèn)為，企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的

　　影響

　　D.該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會(huì)影響融資總成本

　　13.首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用()。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)

　　賬戶

　　C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)

　　的規(guī)定

　　D.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　14.發(fā)審委委員有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。

　　A.本人提出辭職申請(qǐng)的

　　B.2次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的

　　C.未按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的

　　D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的

　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)

　　行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

　　B.發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客

　　戶存在重大依賴

　　C.發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者

　　使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)

　　16.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.依法可以進(jìn)行股票投資

　　B.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　C.信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D.依法設(shè)立，最近l2個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取

　　監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

　　17.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條

　　件有()。

　　A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，

　　公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得()。

　　A.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購

　　B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　D.推介資料有重大遺漏

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露()作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.持有10%以上股份的主要股東

　　B.作為股東的董事

　　C.作為股東的監(jiān)事

　　D.作為股東的高級(jí)管理人員

　　20.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括()。

　　A.退市制度設(shè)計(jì)

　　B.上市條件

　　C.信息披露

　　D.ABC都對(duì)

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