二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、

　　權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.BCD

　　【解析】本題考查保薦制度包括的主要內(nèi)容。

　　3.BCD

　　【解析】從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為國(guó)債、金融債、企業(yè)

　　債等。

　　4.AB

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的資格。

　　5.ABC

　　【解析】發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

　　等作價(jià)出資。

　　6.ABC

　　【解析】本題考查董事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D是經(jīng)理的職權(quán)。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查股東的權(quán)利。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查解散時(shí)的清算順序。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估的基本方法。

　　10.ACD

　　【解析】選項(xiàng)B發(fā)起人可以是自然人。本題考查發(fā)起人資格的規(guī)定。

　　11.ABC

　　【解析】本題考查股權(quán)融資的范圍。

　　12.ACD

　　【解析】本題考查凈經(jīng)營(yíng)收入理論的相關(guān)內(nèi)容。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行人募集資金的運(yùn)用。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)審委組成中的相關(guān)規(guī)定。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得影響持續(xù)盈利能力的情形。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　17.ACD

　　【解析】選修B應(yīng)該是不少于人民幣5000萬(wàn)元。本題考查股份有限公司申請(qǐng)其股票上市

　　必須符合的條件。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中被禁止的行為。

　　19.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是持有5%以上股份的主要股東。

　　20.ABCD

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在制度與規(guī)則方面與主板市場(chǎng)存在一定差異，包括退市制度設(shè)計(jì)、

　　上市條件、信息披露。

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