31.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國

　　證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.發(fā)行人應披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未

　　來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.招股說明書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.發(fā)行人運行不足3年的，應披露設立前利潤表編制的會計主體及確定方法;存在剝離調(diào)

　　整的，還應披露剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.發(fā)行人應根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員和

　　核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人l0%以上股份的股東在主要供應商或客戶中

　　所占的權(quán)益。若無，無須說明。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益應該取得合法，能夠

　　持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.所謂的內(nèi)核是指保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，

　　確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承

　　諾的行為，不得公開發(fā)行證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股

　　說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.申請發(fā)行可交換公司債券，要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元�！�()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當

　　及時向證券交易所報告并披露。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔保。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個月起方可行權(quán)，

　　行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.存在到期不能支付債務的企業(yè)集團，不具備發(fā)行金融債券的條件。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.內(nèi)部信用增級包括但不限于超額抵押、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金抵押賬戶和利差

　　賬戶等方式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評級，不需披露中期票據(jù)的債項評級。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.受托機構(gòu)被依法取消受托機構(gòu)資格、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，在

　　新受托機構(gòu)產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時受托機構(gòu)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.我國的首次國債發(fā)行始于l949年年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達公司股份

　　總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比

　　例達25%以上。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.發(fā)行外資股的評估機構(gòu)應由境內(nèi)的評估機構(gòu)擔任，但是，也可以聘請境外估值師對公

　　司的物業(yè)和機器設備等固定資產(chǎn)進行評估。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受

　　認購期間的截止日期可更改或延長。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在

　　其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.境內(nèi)上市外資股又稱A股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行

　　并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應當分別計算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者

　　中比例較低者為準。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.因繼承導致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，當事人

　　可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營者。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.并購重組委員會委員每屆任期3年，可以連任。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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