2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(3)

　　41、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。

　　42、發(fā)行可轉(zhuǎn)債后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　43、可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對(duì)分離交易的可轉(zhuǎn)債同樣適用。

　　44、轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)債實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。

　　45、未轉(zhuǎn)換得可轉(zhuǎn)債數(shù)量少于3000萬(wàn)元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。

　　46、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月1日前向投資者披露年度報(bào)告。

　　47、短期融資券采用實(shí)名記賬方式，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)提供有關(guān)服務(wù)。

　　48、資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　49、儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓，但可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等。

　　50、金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。