21、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時(shí)解除。
22、盡職調(diào)查中同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查包括:同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況。
23、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,應(yīng)包含價(jià)格信息,但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
24、包銷(xiāo)金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。
25、每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為10名,表決投票時(shí)同意票達(dá)到5票為通過(guò)。
26、市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí),將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量 ,自愿申購(gòu)新股。
27、通常的估值方法有兩大類(lèi):相對(duì)估值法和絕對(duì)估值法。
28、超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開(kāi)發(fā)行。
29、刊登公開(kāi)發(fā)行募集文件后,保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券另行聘請(qǐng)保薦人、保薦人被證監(jiān)會(huì)從名單中去除的除外。
30、首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。
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