2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(3)

　　31、在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。

　　32、發(fā)行人應(yīng)披露 其在行業(yè)中的競爭地位，包括發(fā)行人的市場占有率、近3年的變化情況及未來變化趨勢，主要競爭對手的簡要情況等。

　　33、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　34、不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。

　　35、在境內(nèi)、外市場發(fā)行并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　36上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項(xiàng)賬戶。

　　37、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　38、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可由上市公司自行銷售。

　　39、配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。

　　40、發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行申請時，不得提議暫緩表決。