2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（一）

61．上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。 
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法 

62．上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請_____。 
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 
B. 公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為 

63．決定聘請主承銷商的權(quán)力歸于_____。 
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會 

64．上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。 
A.由中國證監(jiān)會作出  
B.由股票發(fā)行審核委員會作出 
C.由國務(wù)院證券委員會作出  
D.由證券業(yè)協(xié)會作出 
65．發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。 
A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股 

66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。 
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性 

67．公司盈利預(yù)測報告的編制應(yīng)遵循_____。 
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則 

68．股權(quán)投資風(fēng)險屬于_____。 
A.財務(wù)風(fēng)險 B.政策性風(fēng)險 C.管理風(fēng)險 D.募股資金投向風(fēng)險 

69．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。 
A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職 
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革 
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況 
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況 

70．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括_____。 
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況  
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況 
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況  
D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革