2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（一）

61．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。 
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法 

62．上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)_____。 
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 
B. 公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為 

63．決定聘請(qǐng)主承銷商的權(quán)力歸于_____。 
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.上市公司股東大會(huì) C.上市公司董事會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì) 

64．上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見_____。 
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出  
B.由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出 
C.由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出  
D.由證券業(yè)協(xié)會(huì)作出 
65．發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。 
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評(píng)估費(fèi)用募股 

66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。 
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時(shí)性 

67．公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。 
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時(shí)性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則 

68．股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。 
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.政策性風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn) 

69．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。 
A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職 
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革 
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)移或交易的情況 
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況 

70．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。 
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況  
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況 
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況  
D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革