2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（一）

21.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計入 ______ 。 
A.負(fù)債 
B.資本公積金 
C.未分配利潤 
D.其他業(yè)務(wù)收入 

22.發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣_______萬元。 
A. 1000 
B.3000 
C. 5000 
D.7000 

23.公募增發(fā)是指上市公司以向_______ 方式增資發(fā)行股份的行為。 
A.社會公開募集 
B. 向老股東發(fā)行 
C.公眾配售 　　
D. 老股東配售 

24.上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。 
A.10% 
B. 6% 
C. 7% 
D. 11%` 

25.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的_____%。 
A.20 
B.30 
C.40 
D. 35 

26.證券公司申請取得股票承銷商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件時凈資產(chǎn)不于人民幣____萬元。 
A. 5000 
B. 1000 
C. 3000 
D. 10000 

27.證券公司申請主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。 
A.30 B .20 C.25 D.35 

28.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對招股說明書的保證責(zé)任。 
A. 協(xié)議書  
B. 承銷保證書 
C. 和發(fā)行人的合同  
D. 盡職調(diào)查 

29.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。 
A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商 

30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。 
A .合同書 B.保證書 C . 責(zé)任書 D. 承銷協(xié)議