2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（一）

31.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為戰(zhàn)略投資者。 
32.對(duì)法人配售的股票，自該公司股票上市之日起6個(gè)月方可上市流通。 
33.對(duì)法人的配售和對(duì)一般投資者的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行視為同一次發(fā)行，可以按照不同的價(jià)格發(fā)行。 
34.如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。 
35.一般說(shuō)來(lái)，新股發(fā)行價(jià)格的市贏率應(yīng)高于股票市場(chǎng)上同類型股票的市贏率。 
36.我國(guó)股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行. 
37.凈資產(chǎn)倍率法在國(guó)外常用于房地產(chǎn)公司和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行。 
38.歐洲債券是指外國(guó)政府，企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)或國(guó)際機(jī)構(gòu)在一國(guó)國(guó)債市場(chǎng)上發(fā)行的，以該國(guó)貨幣為面值的債券。 
39.從債券的發(fā)行日開(kāi)始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。 
40.公司的營(yíng)運(yùn)資金是指從流動(dòng)資產(chǎn)減去流動(dòng)負(fù)債后的凈額。 
41.清算價(jià)值反映了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)，償付完應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債后，公司還能剩下多少資產(chǎn)償付其他長(zhǎng)期債務(wù)。 
42.當(dāng)債務(wù)人不償還債務(wù)時(shí)，法律上對(duì)債權(quán)人清償權(quán)利的優(yōu)先順序?yàn)椋河薪鹑跈C(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券，有抵押的債券，設(shè)有償債基金的債券和劣后地位的債券。 
43.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，要經(jīng)過(guò)配額與發(fā)行的雙重檢查。 
44.發(fā)行公司債券其累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的35％。 
45.對(duì)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時(shí),發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實(shí)施贖回的當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。 
46持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5%以上,以后每增加或減少1%,或上述比例達(dá)到30%以上,該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 
47.可轉(zhuǎn)換債券采用記名無(wú)紙化發(fā)行方式。 
48.當(dāng)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券公司債券數(shù)量少于3000萬(wàn)元時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即公告，并在3個(gè)交易日內(nèi)停止其交易。 
49.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià)，各種標(biāo)價(jià)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的，稱為美國(guó)試招標(biāo)。 
50.承銷商分銷記帳試國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時(shí)，可免交傭金，但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。 
51．某些不便披露的商業(yè)秘密，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免。 
52．發(fā)行人在招股說(shuō)明書中所披露的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍恕?nbsp;
53．發(fā)行人可將招股說(shuō)明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。 
54．對(duì)所披露的風(fēng)險(xiǎn)必須做定量分析。 
55．境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。 
56．外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。 
57．向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。 
58．助銷是指承銷商向社會(huì)推銷債券，到了銷售截至日期，未售出的余額由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)。 
59．債券發(fā)行時(shí)，只能按照面值發(fā)行，不允許折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。 
60．按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取私募方式不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書。