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三、判斷題
1
[答案]：N
[解析]：本題考核點(diǎn)是發(fā)行股票的要求。公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
[該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
2
[答案]：Y
[解析]：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回。
[該題針對(duì)“證券與證券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
3
[答案]：N
[解析]：本題考核點(diǎn)是證券的種類。金融期貨由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。
[該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
4
[答案]：N
[解析]：本題考核發(fā)行公司債券的限制性條件。公司發(fā)行公司債券的條件中并沒有“兩次發(fā)行公司債券需間隔1年以上”的規(guī)定。
[該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
5
[答案]：Y
[解析]：本題考核無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將股票交付給受讓人后即發(fā)生法律效力。
[該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
6
[答案]：N
[解析]：本題考核基金上市交易的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易。
[該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
7
[答案]：N
[解析]：本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件
(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
[該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
8
[答案]：Y
[解析]：本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
[該題針對(duì)“限制的交易行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
9
[答案]：N
[解析]：本題考核季度報(bào)告的期限。根據(jù)規(guī)定，上市公司應(yīng)在會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告。
[該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
10
[答案]：N
[解析]：本題考核不得收購(gòu)上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，屬于依法不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形的，不得收購(gòu)上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，同時(shí)也不得收購(gòu)上市公司。
[該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
11
[答案]：N
[解析]：本題考核點(diǎn)是上市公司要約收購(gòu)。預(yù)售要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)售要約的股份。
[該題針對(duì)“要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]
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