三、判斷題

　　1. 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　2. 開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　3. 期貨可以分為商品期貨與金融期貨，其中金融期貨是指股指期貨。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　4. 某股份有限公司于2008年5月成功發(fā)行了5000萬元的公司債券，為進一步籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，該公司擬于同年11月再次發(fā)行6000萬元的公司債券。由于該公司兩次發(fā)行公司債券的間隔不足1年，其再次發(fā)行公司債券的申請將不會被批準(zhǔn)。 (　)

　　Y.對

　　N.錯

　　5. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律效力。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　6. 開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　7. 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的30%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上，是股份有限公司申請股票上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　8. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　9. 上市公司應(yīng)在會計年度前3個月、6個 月、9個月和12個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制季度報告。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　10. 甲某2003年1月1日因賄賂被判處刑罰，2006年1月1日執(zhí)行期限屆滿，2009年2月1日，甲某進行上市公司收購活動。甲某的做法符合規(guī)定。(　)

　　Y.對

　　N.錯

　　11. 收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定：被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人應(yīng)全部收購。(　)

　　Y.對

　　N.錯

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