一、單項選擇題

　　1

　　[答案]：D

　　[解析]：根據規(guī)定，公司債券持有人與公司之間形成債權債務關系;股票持有人與公司之間形成股權關系。

　　[該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核]

　　2

　　[答案]：C

　　[解析]：本題考核股票發(fā)行采用溢價發(fā)行方式的價格確定方式。根據規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

　　[該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核]

　　3

　　[答案]：C

　　[解析]：本題考核點是公司公開發(fā)行新股應當符合的條件。根據《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件之一是：最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　[該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進行考核]

　　4

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核點是發(fā)行公司債券的條件。發(fā)行公司債券的次數沒有限定，但是發(fā)行公司債券額最多不得超過公司凈資產總額的40%，即3200萬元，但應減去未到期的債券1200萬元。因此該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過8000×40%-1200=2000(萬元)。

　　[該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進行考核]

　　5

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核點是證券交易的規(guī)則。我國《證券法》規(guī)定：為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。

　　[該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　6

　　[答案]：C

　　[解析]：本題考核點是股票上市交易條件。根據規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易必須符合的條件之一是公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　[該題針對“股票上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　7

　　[答案]：D

　　[解析]：本題考核上市公司重大事件。根據規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

　　[該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核]

　　8

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核點是上市公司收購。乙上市公司不得收購戊上市公司，因為乙上市公司在最近三年內存在嚴重的市場失信行為并受到中國證監(jiān)會行政處罰。

　　[該題針對“上市公司收購的一般規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　9

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核收購要約的期限。根據《證券法》的規(guī)定，收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　[該題針對“要約收購和協(xié)議收購的相關規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　10

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核持股比例達到一定程度后的法定的報告義務履行期限。根據規(guī)定，當投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時，應當依照法律規(guī)定進行書面報告和公告。

　　[該題針對“上市公司收購的權益披露”知識點進行考核]

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