二、多項選擇題

　　1. 下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有(　)。

　　A.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，36個月內不得轉讓

　　B.發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價

　　C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶

　　D.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務的公司

　　2. 根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有(　)。

　　A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內未能扭虧為盈

　　B.上市公司被宣告破產

　　C.公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　D.上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，且拒絕糾正

　　3. 根據《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，表明已經獲得或擁有上市公司控制權的情形是(　)。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

　　D.投資者可以實際支配的表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　4. 下列選項中，屬于簡式權益變動報告書包括的內容有(　)。

　　A.投資者及其一致行動人的姓名

　　B.擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式

　　C.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　　D.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

　　5. 上市公司收購行為完成后，下列情形符合法律規(guī)定的有(　)。

　　A.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易

　　B.被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當解散

　　C.收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　　D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

　　6. 下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規(guī)禁止的有(　)。

　　A.甲上市公司的董事乙，在離職1年后轉讓其所持甲上市公司全部的股票

　　B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，接受他人贈送的Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關聯(lián)關系

　　C.為N上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉讓其所持有N公司的股票

　　D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

　　7. 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項中，董事會應當立即向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有(　)。

　　A.上市公司的董事長發(fā)生變動

　　B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C.公司發(fā)生重大虧損

　　D.股東大會作出減少注冊資本的決定

　　8. 有價證券有廣義和狹義之分，下列屬于狹義的有價證券范圍的是(　)。

　　A.股票

　　B.匯票、本票、支票

　　C.公司債券

　　D.提貨單

　　9. 根據證券法律制度的規(guī)定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(　)。

　　A.向國務院證券監(jiān)督管理機構作出書面報告

　　B.向證券交易所作出書面報告

　　C.向證券登記結算機構作出書面報告

　　D.通知上市公司持股情況并予以公告

　　10. 根據《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　)。

　　A.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.主要股東最近1年沒有違法記錄

　　D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　11. 根據《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是(　)。

　　A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請贖回

　　B.開放式基金可以在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易

　　C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

　　12. 公司申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門報送的文件有(　)。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.公司債券募集辦法

　　D.資產評估報告和驗資報告

　　13. 下列有關公開發(fā)行股票的說法正確的是(　)。

　　A.必須是向特定對象發(fā)行股票

　　B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

　　C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

　　D.向不特定對象公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

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