【例題·單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營業(yè)務(wù)(　)。

　　A.證券公司均可以從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券公司均不得從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營業(yè)務(wù)

　　D.一部分證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。因此，并不是所有的證券公司都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。

　　4.證券公司經(jīng)營的風(fēng)險控制(了解)

　　5.證券公司從業(yè)人員的任職要求(了解)

　　6.證券公司經(jīng)營不善的法律責(zé)任(了解)

　　(三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(了解)

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國證券登記結(jié)算公司，其股東是滬、深兩家證券交易所。

　　1.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元;

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;

　　(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：(了解)

　　證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

　　(四)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(了解)

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢、財務(wù)顧問、資信評估、資產(chǎn)評估、會計實務(wù)等業(yè)務(wù)，為證券發(fā)行和證券交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　(五)證券業(yè)協(xié)會

　　1.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。

　　2.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。會員大會每兩年舉行一次，必要時經(jīng)常務(wù)理事會決議可臨時召開。證券業(yè)協(xié)會設(shè)會長、副會長。證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。每屆任期兩年，可連選連任。

　　(六)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(了解)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會，是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(了解)

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長l5個交易日。