第 1 頁:第一部分:證券發(fā)行 |
第 8 頁:第二部分 證券交易 |
第 16 頁:第三部分 收 購(gòu) |
第 21 頁:第四部分 基礎(chǔ)知識(shí) |
第 28 頁:第五部分 法律責(zé)任 |
四、證券發(fā)行、交易有關(guān)的機(jī)構(gòu)(了解)
《證券法》規(guī)定了與證券發(fā)行、交易有關(guān)的6大機(jī)構(gòu),包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(一)證券交易所
1.證券交易所的概念
按照證券交易所的組織形式劃分,證券交易所可以分為會(huì)員制證券交易所和公司制證券交易所兩類。
2.證券交易所的設(shè)立和解散
證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所,首先由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核,再報(bào)國(guó)務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。
3.證券交易所的組織機(jī)構(gòu)
會(huì)員大會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),決定證券交易所的重大問題。
證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入,應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。
實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有,其權(quán)益由會(huì)員共同享有,在其存續(xù)期間,不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。
證券交易所設(shè)理事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
有下列情形之一的,不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:
(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;
(3)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
(4)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;
(5)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;
(6)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;
(7)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
4.證券交易所的職責(zé)(了解)
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