二、證券法概述

　　(一)證券法的法律淵源(了解)

　　證券法的法律淵源，三個(gè)層次的法律制度框架。

　　1.法律

　　2.行政法規(guī)

　　3.部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件

　　(三)證券法適用的對(duì)象(了解)

　　《證券法》原則上適用于在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行和上市交易的各類(lèi)證券品種：

　　境內(nèi)公司股票(B股)以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定具體辦法。

　　《證券法》規(guī)定：“境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。”具體有兩種情況：

　　1.境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司發(fā)行境外上市外資股并到境外上市：此類(lèi)公司到境外發(fā)行股票均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　2.境外注冊(cè)的中資控股上市公司。

　　三、證券法的基本原則(了解)

　　它貫穿于證券立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)的始終。

　　(一)公開(kāi)、公平、公正原則

　　其中，公開(kāi)原則是證券發(fā)行、交易制度的核心，只有以公開(kāi)為基礎(chǔ)，才能實(shí)現(xiàn)公平和公正。

　　(二)自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則

　　(三)遵守法律、行政法規(guī)原則

　　(四)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則

　　(五)保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則

　　(六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則