2013注冊會計師《經(jīng)濟法》基礎(chǔ)講義：第5章(10)

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　　第十節(jié)　證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券業(yè)協(xié)會

　　一、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　(一)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的概念(了解)

　　中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)(了解)

　　(三)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的執(zhí)法權(quán)(了解)

　　1.現(xiàn)場調(diào)查權(quán)。

　　2.調(diào)查取證權(quán)。

　　3.詢問權(quán)。

　　4.查閱、復(fù)制和封存權(quán)。

　　5.賬戶查詢權(quán)和凍結(jié)權(quán)。

　　6.限制證券買賣。限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員的行為準(zhǔn)則(了解)

　　二、證券業(yè)協(xié)會

　　(一)證券業(yè)協(xié)會的概念(了解)

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會的會員分為團體會員和個人會員，團體會員為證券公司。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)(了解)

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