2013注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)講義：第5章(10)

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　　第十節(jié)　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　(一)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的概念(了解)

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門。

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)(了解)

　　(三)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)(了解)

　　1.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)。

　　2.調(diào)查取證權(quán)。

　　3.詢問權(quán)。

　　4.查閱、復(fù)制和封存權(quán)。

　　5.賬戶查詢權(quán)和凍結(jié)權(quán)。

　　6.限制證券買賣。限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為準(zhǔn)則(了解)

　　二、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)的概念(了解)

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員分為團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，團(tuán)體會(huì)員為證券公司。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)(了解)

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