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第八節(jié) 證券交易所
一、證券交易所的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
(一)證券交易所的概念(了解)
證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。我國(guó)的證券交易所是會(huì)員制證券交易所，是不以營(yíng)利為目的的法人。
(二)證券交易所的設(shè)立(了解)
證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。
(三)證券交易所的組織機(jī)構(gòu)(記憶)
1.理事會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，目前每屆任期3年。
2.總經(jīng)理。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。總經(jīng)理為證券交易所的法定代表人。
有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：
1.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。
因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
二、證券交易所的職責(zé)和交易規(guī)則
(一)證券交易所的職責(zé)(記憶)
因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力等突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(二)證券交易規(guī)則(記憶)
進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。投資者應(yīng)委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券。按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果。
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