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第九節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)
一、證券公司
(一)證券公司的設(shè)立(記憶)
1.概念。
2.設(shè)立條件。設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;
(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;
(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;
(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.業(yè)務(wù)范圍。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):
(1)證券經(jīng)紀(jì);
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營(yíng);
(6)證券資產(chǎn)管理;
(7)其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢財(cái)務(wù)顧問(wèn)證券承銷與保薦證券自營(yíng)證券資產(chǎn)管理其他
5000萬(wàn)√√√
1億元√√√√(1)√(1)√(1)√(1)
5億元√√√√(2)√(2)√(2)√(2)
4.設(shè)立程序
(1)申請(qǐng);
(2)審批;
(3)設(shè)立登記。
5.有關(guān)事項(xiàng)的批準(zhǔn)。證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn),在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(二)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理(記憶)
1.資產(chǎn)管理。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
2.人員管理。有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:
(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。(【記憶提示】與證券交易所負(fù)責(zé)人條件相同)因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)。
3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。
5.健全業(yè)務(wù)管理制度
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行,必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。
證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
6.證券公司監(jiān)管制度
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:(1)限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù),停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);(3)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;(6)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(7)撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施:
(1)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;
(2)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
【例題·單選題】根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定,某證券公司的下列行為中,符合規(guī)定的是( )。
A.接受客戶全權(quán)委托,代為決定客戶賬戶的證券買賣
B.為吸引客戶,承諾在新客戶開(kāi)戶6個(gè)月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶借給客戶使用
D.要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行,并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
『正確答案』D
『答案解析』證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格,所以A錯(cuò)誤。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾,所以B錯(cuò)誤。不能將自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶借給客戶使用,C錯(cuò)誤。
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