2012年注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)講義：第15章(3)

　　(三)經(jīng)營(yíng)者集中審查程序

　　【例題·單選題】在經(jīng)營(yíng)者集中具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的前提下，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止決定的情形是(　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)者證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能產(chǎn)生一定的有利影響，但仍有很大的不利影響

　　B.該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響小于不利影響

　　C.經(jīng)營(yíng)者能證明該集中符合社會(huì)公共利益

　　D.該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了巨大的不利影響，違背社會(huì)公共利益

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)者集中的審查。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)雖認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，但是經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

　　(四)經(jīng)營(yíng)者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

　　1.一般標(biāo)準(zhǔn)

　　我國(guó)反壟斷法將“具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果”作為經(jīng)營(yíng)者集中審查的一般標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.經(jīng)濟(jì)分析中應(yīng)考慮的因素

　　(1)參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;

　　(2)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度;

　　(3)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;

　　(4)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響;

　　(5)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;

　　(6)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

　　3.抗辯制度

　　經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

　　(五)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件

　　1.概念

　　對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　2.分類(lèi)

　　限制性條件包括如下幾類(lèi)：

　　(1)剝離參與集中的經(jīng)營(yíng)者的部分資產(chǎn)或業(yè)務(wù)等結(jié)構(gòu)性條件;

　　(2)參與集中的經(jīng)營(yíng)者開(kāi)放其網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)(包括專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán))、終止排他性協(xié)議等行為性條件;

　　(3)結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

　　所謂資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離，即由參與集中的經(jīng)營(yíng)者將自己的部分業(yè)務(wù)出售給第三方經(jīng)營(yíng)者，以保持這部分業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性。

　　【舉例】(僅供參考)2008年11月18日，商務(wù)部發(fā)布了2008年第95號(hào)公告，決定附條件批準(zhǔn)比利時(shí)英博公司收購(gòu)美國(guó)AB公司的交易，要求英博公司履行如下義務(wù)：1、不得增加AB公司在青島啤酒股份有限公司現(xiàn)有27%的持股比例;2、如果英博公司的控股股東或控股股東的股東發(fā)生變化，必須及時(shí)通報(bào)商務(wù)部;3、不得增加英博公司在珠江啤酒股份有限公司現(xiàn)有28.56%的持股比例;4、不得尋求持有華潤(rùn)雪花啤酒(中國(guó))有限公司和北京燕京啤酒有限公司的股份。上述4個(gè)條件均為“行為性”條件。

　　【舉例】(僅供參考)1997年7月30日，歐共體委員會(huì)附條件地批準(zhǔn)了波音、麥道合并案合并。限制性條件包括：(1)2007年之前不再簽訂新的獨(dú)家供貨協(xié)議，同時(shí)行使以往所訂立的獨(dú)家供貨協(xié)議中約定的權(quán)利。(2)允許競(jìng)爭(zhēng)者使用因?yàn)楂@得政府補(bǔ)貼而進(jìn)行研發(fā)所產(chǎn)生的專(zhuān)利技術(shù)。(3)保持麥道公司的商用飛機(jī)制造部門(mén)的獨(dú)立性，獨(dú)立期限為10年。(4)在交易中不得濫用市場(chǎng)支配地位。在上述4個(gè)條件中：關(guān)于保持麥道公司的商用飛機(jī)制造部門(mén)的獨(dú)立性的條件屬于“結(jié)構(gòu)性”條件;關(guān)于允許競(jìng)爭(zhēng)者使用某些專(zhuān)利技術(shù)、不得簽訂新的獨(dú)家供貨協(xié)議、不得濫用市場(chǎng)支配地位屬于“行為性”條件。

　　3.監(jiān)督

　　對(duì)于附加限制性條件批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對(duì)參與集中的經(jīng)營(yíng)者履行限制性條件的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，參與集中的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按指定期限向商務(wù)部報(bào)告限制性條件的執(zhí)行情況。

　　(六)經(jīng)營(yíng)者集中的外資并購(gòu)國(guó)家安全審查

　　為了防止由于外資控制某些特定企業(yè)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域給國(guó)家安全帶來(lái)不利影響，《反壟斷法》規(guī)定，對(duì)于外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。

　　【相關(guān)考點(diǎn)】外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)并取得實(shí)際控制權(quán)，涉及重點(diǎn)行業(yè)、存在影響或可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全因素或者導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)的境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)就此向商務(wù)部進(jìn)行申報(bào)。當(dāng)事人未予申報(bào)，但其并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成或可能造成重大影響的，商務(wù)部可以會(huì)同相關(guān)部門(mén)要求當(dāng)事人終止交易或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響。

　　(七)法律責(zé)任

　　1.經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。

　　2.參與集中的經(jīng)營(yíng)者未依限制性條件履行規(guī)定義務(wù)，且經(jīng)商務(wù)部責(zé)令限期改正后，在規(guī)定期限內(nèi)仍未改正的，商務(wù)部可以依照《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定予以處理。

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