2012年注冊會計師《經(jīng)濟法》基礎講義：第15章(3)

　　(四)反壟斷法豁免的壟斷協(xié)議

　　1.豁免的概念及其與適用除外的區(qū)別

　　豁免是反壟斷法上的一項重要制度，是指對違反反壟斷法的行為，由于其滿足一定的條件，而不受反壟斷法禁止。豁免與適用除外是完全不同的兩個制度。

　　(1)反壟斷法上的適用除外是指將特定領(lǐng)域排除在反壟斷法的適用范圍之外，根本不予適用反壟斷法;

　　(2)豁免則是在適用反壟斷法過程中，發(fā)現(xiàn)某些違反反壟斷法的行為符合法定條件而不予禁止。

　　2.可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議類型：

　　(1)為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的。

　　(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的。

　　(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的。

　　(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的。

　　(5)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的。

　　(6)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的。

　　(7)法律和國務院規(guī)定的其他情形。

　　【考題·多選題】根據(jù)反壟斷法律的規(guī)定，對于特定種類的可豁免壟斷協(xié)議，經(jīng)營者應當證明所達成協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益，下列各項中，屬于上述特定種類的可豁免壟斷協(xié)議的有(　)。(2009年試題·新)

　　A.為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的壟斷協(xié)議

　　B.為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益均沾的壟斷協(xié)議

　　C.為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的壟斷協(xié)議

　　D.為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的壟斷協(xié)議

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考核點是反壟斷法豁免的壟斷協(xié)議。對于上述第(1)至(5)項壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。選項D屬于可以豁免的第(6)項。

　　3.證明責任

　　對于上述第(1)至(5)項壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　(五)對行業(yè)協(xié)會組織實施壟斷協(xié)議的規(guī)制

　　1.行業(yè)協(xié)會一般是指以行業(yè)共同利益為目的，由相同或者相近行業(yè)的經(jīng)營者在自愿的基礎上依法組成，實行行業(yè)服務和自律管理的非營利性社會團體法人。

　　2.《反壟斷法》禁止行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者訂立或?qū)嵤┓磯艛喾ㄋ�禁止的壟斷協(xié)議。

　　3.根據(jù)《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，禁止的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：

　　(1)制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標準等;

　　(2)召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等。

　　(六)法律責任

　　寬恕制度是指，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對其寬大處理，酌情減輕或者免除其處罰。

　　(1)“重要證據(jù)”的界定

　　向執(zhí)法機構(gòu)提供有關(guān)壟斷協(xié)議的重要證據(jù)，是參與壟斷協(xié)議經(jīng)營者獲得寬大處理的必要條件。

　�、賹τ诜莾r格壟斷，“重要證據(jù)”應當是能夠?qū)�啟動調(diào)查或者對認定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的產(chǎn)品范圍、達成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實施情況等。

　�、趯τ趦r格壟斷，“重要證據(jù)”界定為對政府價格主管部門認定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。

　　(2)區(qū)分情況減免處罰的具體規(guī)則

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