2012年注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)講義：第15章(3)

　　四、壟斷協(xié)議及其法律規(guī)制

　　(一)壟斷協(xié)議的概念、特征與分類(lèi)

　　1.概念與特征

　　壟斷協(xié)議，也稱(chēng)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議具有以下特征：

　　(1)壟斷協(xié)議的主體是兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者。法人的分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)部職能部門(mén)等不能構(gòu)成壟斷協(xié)議的主體。

　　(2)壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式多樣化。壟斷協(xié)議泛指當(dāng)事人之間通過(guò)意思聯(lián)絡(luò)并取得一致后而形成的協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。認(rèn)定“其他協(xié)同行為”，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：①經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性;②經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過(guò)意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;③經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋。

　　(3)壟斷協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

　　2.分類(lèi)

　　(1)橫向壟斷協(xié)議。

　　(2)縱向壟斷協(xié)議。

　　另外，從我國(guó)執(zhí)法體制的角度，壟斷協(xié)議還可分為價(jià)格壟斷協(xié)議和非價(jià)格壟斷協(xié)議。價(jià)格壟斷協(xié)議指在價(jià)格方面排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。除價(jià)格壟斷協(xié)議以外的其他壟斷協(xié)議為非價(jià)格壟斷協(xié)議(例如分割市場(chǎng))。價(jià)格壟斷協(xié)議由國(guó)家發(fā)改委依法查處，非價(jià)格壟斷協(xié)議則由國(guó)家工商局依法查處。

　　(二)反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議

　　《反壟斷法》禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　1.固定或者變更商品價(jià)格的協(xié)議

　　(1)最簡(jiǎn)單、最基本的方式如經(jīng)營(yíng)者之間通過(guò)協(xié)議統(tǒng)一確定、維持商品的價(jià)格，或統(tǒng)一提高商品價(jià)格。

　　(2)對(duì)經(jīng)營(yíng)者定價(jià)過(guò)程設(shè)定統(tǒng)一的限制條件，從而實(shí)現(xiàn)固定價(jià)格、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。上述限制條件主要包括：①固定或者變更價(jià)格變動(dòng)幅度;②固定或者變更對(duì)價(jià)格有影響的手續(xù)費(fèi)、折扣或者其他費(fèi)用;③使用約定的價(jià)格作為與第三方交易的基礎(chǔ);④約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式;⑤約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營(yíng)者同意不得變更價(jià)格等。

　　2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量

　　參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)限制相關(guān)市場(chǎng)上商品的生產(chǎn)或銷(xiāo)售數(shù)量，間接控制商品價(jià)格的壟斷協(xié)議。實(shí)踐中，限制數(shù)量的協(xié)議與價(jià)格壟斷協(xié)議往往合并使用，以保證和鞏固價(jià)格壟斷的實(shí)現(xiàn)和維持。具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者不得就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　(1)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的生產(chǎn)數(shù)量;

　　(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷(xiāo)售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的銷(xiāo)售數(shù)量。

　　3.分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)

　　分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的壟斷協(xié)議，也稱(chēng)劃分市場(chǎng)協(xié)議。劃分市場(chǎng)可以通過(guò)劃分地域、劃分客戶和劃分產(chǎn)品等形式實(shí)現(xiàn)。

　　(1)劃分地域即經(jīng)營(yíng)者約定各自在銷(xiāo)售或采購(gòu)市場(chǎng)上的地域范圍，相互不跨區(qū)銷(xiāo)售或采購(gòu)。

　　(2)劃分客戶是指經(jīng)營(yíng)者約定各自的采購(gòu)或銷(xiāo)售對(duì)象，互不向他方的客戶銷(xiāo)售或采購(gòu)。

　　(3)劃分產(chǎn)品則是通過(guò)約定各自經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品類(lèi)型來(lái)實(shí)現(xiàn)互不競(jìng)爭(zhēng)。

　　禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)達(dá)成下列壟斷協(xié)議：(1)劃分商品銷(xiāo)售地域、銷(xiāo)售對(duì)象或者銷(xiāo)售商品的種類(lèi)、數(shù)量：(2)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類(lèi)、數(shù)量：(3)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。

　　4.限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品

　　限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議，限制了經(jīng)營(yíng)者通過(guò)創(chuàng)新開(kāi)展的競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)了落后，嚴(yán)重傷害市場(chǎng)的創(chuàng)新能力，降低了效率，損害了消費(fèi)者福利。

　　【相關(guān)考點(diǎn)】具有下列非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無(wú)效：限制當(dāng)事人一方從其他來(lái)源獲得與技術(shù)提供方類(lèi)似技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)。

　　5.聯(lián)合抵制交易

　　聯(lián)合抵制交易是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合起來(lái)，共同拒絕與其他的特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易的行為。

　　6.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議

　　(三)反壟斷法禁止的縱向壟斷協(xié)議

　　縱向壟斷協(xié)議也稱(chēng)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。縱向壟斷協(xié)議發(fā)生在處于不同的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段或者環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間，即上下游經(jīng)營(yíng)者之間，在《反壟斷法》中，將其表述為“經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人”達(dá)成的壟斷協(xié)議。

　　1.常見(jiàn)的縱向壟斷協(xié)議主要有以下幾種：(不是《反壟斷法》列舉的)

　　(1)維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議。實(shí)踐中，多為供應(yīng)商對(duì)銷(xiāo)售商的最終銷(xiāo)售價(jià)格進(jìn)行固定或者做出不得低于某一價(jià)格水平的限制。

　　(2)地域或客戶限制。所謂地域或客戶限制，即供應(yīng)商對(duì)不同銷(xiāo)售商的銷(xiāo)售區(qū)域和對(duì)象進(jìn)行劃分，嚴(yán)禁銷(xiāo)售商越界銷(xiāo)售。

　　(3)排他性交易。排他性交易也稱(chēng)獨(dú)家交易，通常包括一個(gè)或者一系列協(xié)議，其中約定供應(yīng)商同意在特定的地區(qū)內(nèi)向銷(xiāo)售商獨(dú)家銷(xiāo)售商品，或者銷(xiāo)售商同意只從供應(yīng)商購(gòu)買(mǎi)用于轉(zhuǎn)售的一類(lèi)商品，或者雙方當(dāng)事人相互承擔(dān)上述兩個(gè)方面的約束。

　　【例題·單選題】下列供應(yīng)商與銷(xiāo)售商的約定，不屬于壟斷協(xié)議的是(　)。

　　A.銷(xiāo)售商最終銷(xiāo)售價(jià)格不得低于某一價(jià)格水平

　　B.銷(xiāo)售商不得超過(guò)劃定的銷(xiāo)售區(qū)域

　　C.銷(xiāo)售商只從供應(yīng)商購(gòu)買(mǎi)用于轉(zhuǎn)售的一類(lèi)商品

　　D.銷(xiāo)售商在貨物全部銷(xiāo)售后再支付貨款

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核點(diǎn)是縱向壟斷協(xié)議。選項(xiàng)D不屬于壟斷協(xié)議。

　　2.從經(jīng)濟(jì)分析的角度，縱向壟斷協(xié)議具有如下積極效果：(了解即可)

　　(1)減少搭便車(chē)。

　　(2)克服銷(xiāo)售商加價(jià)，提升消費(fèi)者福利。有些縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)為生產(chǎn)商限制銷(xiāo)售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格。如果生產(chǎn)商要求銷(xiāo)售商在銷(xiāo)售中不能超過(guò)一定的價(jià)格水平，這種縱向的價(jià)格約束有利于避免銷(xiāo)售商自行加價(jià)，從而起到穩(wěn)定商品價(jià)格，保護(hù)消費(fèi)者利益的作用。

　　(3)改善售后服務(wù)。例如，要求銷(xiāo)售商在銷(xiāo)售產(chǎn)品后提供安裝和試調(diào)服務(wù)，要求電器銷(xiāo)售商在一定時(shí)期內(nèi)提供免費(fèi)維修服務(wù)，或者要求在商品售出后承擔(dān)對(duì)商品的包修、包退和包換等法律責(zé)任，或者在銷(xiāo)售商品前向消費(fèi)者提供有關(guān)商品的信息，例如使用說(shuō)明或者示范活動(dòng)。這種縱向限制行為雖然約束了銷(xiāo)售商，但有利于擴(kuò)大銷(xiāo)售和生產(chǎn)，有利于消費(fèi)者，從而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)起著積極的推動(dòng)作用。此外，在銷(xiāo)售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格受到限制的情況下，他們就十分可能在售后服務(wù)上展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)以贏得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)，消費(fèi)者也會(huì)隨之受益。

　　(4)有利于經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)進(jìn)入。一個(gè)欲進(jìn)入特定市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者，可以通過(guò)授予目標(biāo)市場(chǎng)中某經(jīng)營(yíng)者(通常為銷(xiāo)售商)以某種特權(quán)(如獨(dú)家銷(xiāo)售權(quán))的方式，使被授權(quán)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益與本企業(yè)在目標(biāo)市場(chǎng)中的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)直接聯(lián)系起來(lái)，從而有力激勵(lì)被授權(quán)企業(yè)努力推銷(xiāo)授權(quán)企業(yè)的產(chǎn)品，為授權(quán)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)提供一定的保障。

　　3.縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生以下不利影響：

　　(1)促成價(jià)格卡特爾。如果一個(gè)生產(chǎn)商限制其銷(xiāo)售商的最低轉(zhuǎn)售價(jià)格，同一品牌的銷(xiāo)售商就不能開(kāi)展價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上是在銷(xiāo)售商之間建立起一個(gè)價(jià)格卡特爾。

　　(2)導(dǎo)致市場(chǎng)進(jìn)入障礙。地域市場(chǎng)劃分就會(huì)導(dǎo)致在這個(gè)市場(chǎng)內(nèi)的進(jìn)入障礙。而在獨(dú)家代理的情況下，經(jīng)銷(xiāo)商不能經(jīng)營(yíng)其他廠商的產(chǎn)品也會(huì)導(dǎo)致其他廠商的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入障礙。因?yàn)椋�畢竟在一個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)銷(xiāo)商的數(shù)量是有限的，而另行建立自己的銷(xiāo)售渠道又成本極高。

　　4.我國(guó)《反壟斷法》列舉了三種受到禁止的縱向壟斷協(xié)議形式：

　　(1)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;

　　(2)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格;

　　(3)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　【例題·單選題】壟斷協(xié)議也稱(chēng)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。對(duì)此，下列說(shuō)法中正確的是(　)。

　　A.法人的分支機(jī)構(gòu)可以成為壟斷協(xié)議的主體

　　B.壟斷協(xié)議僅指書(shū)面協(xié)議

　　C.經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的前提是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

　　D.橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議都產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的效果

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核點(diǎn)是壟斷協(xié)議。達(dá)成壟斷協(xié)議的主體應(yīng)為具有獨(dú)立責(zé)任能力的市場(chǎng)主體。法人的分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)部職能部門(mén)等不能構(gòu)成壟斷協(xié)議的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。壟斷協(xié)議泛指當(dāng)事人之間通過(guò)意思聯(lián)絡(luò)并取得一致后而形成的協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤�？v向壟斷協(xié)議不是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者的行為。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

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