2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法揭秘

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　　一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。

　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　1.《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由( )以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為( )。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.無(wú)異議 D.有異議

　　3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。 .

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B. 證券的存管和過(guò)戶

　　C. 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了( )和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引

　　A. 公司法 B. 證券法

　　C. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》