2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法揭秘

　　十六、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　1. 按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有()

　　A. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B. 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　D. 對(duì)已存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　2. 證券交易通常都必須遵循( )

　　A. 價(jià)格優(yōu)先原則

　　B. 資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　C. 時(shí)間優(yōu)先原則

　　D. 大客戶優(yōu)先原則

　　3. 《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括 ( ) 的原則

　　A. 審慎推進(jìn) B. 統(tǒng)分結(jié)合

　　C. 從嚴(yán)監(jiān)管 D.統(tǒng)籌兼顧

　　十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　1.上市公司控股股東不得( )。

　　A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和指令

　　B.直接任免上市公司的高級(jí)管理人員

　　C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)

　　D.對(duì)上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)

　　2：證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：( )。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備