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　　第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于( )起生效。

　　A.2005年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年6月1日

　　D.2007年1月1日

　　2.“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)( )的職責(zé)。

　　A.基金監(jiān)管部

　　B.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　C.市場(chǎng)監(jiān)管部

　　D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室

　　3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近( )年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　5.下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪