(二)基本準(zhǔn)則

　　1.《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　2.《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

　　該條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的幾個(gè)原則，即維護(hù)客戶利益原則、誠實(shí)守信原則、勤勉盡責(zé)原則和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則。這些原則以《證券法》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等所確定的基本原則為依據(jù)。

　　3.《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　該條首先明確了對(duì)從業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)的基本要求，即在提供專業(yè)服務(wù)的過程中應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行投資教育，向其正確揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為了保證從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，第七條還明確了從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第七條以《證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》為依據(jù)。

　　4.《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。

　　5.《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　6.《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。

　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。