第 1 頁:第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 |
第 8 頁:第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管 |
第 15 頁:第三節(jié) 證券市場的自律管理 |
五、證券投資者保護(hù)基金制度
(一)證券投資者保護(hù)基金
2005年6月30日,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),設(shè)立證券投資者保護(hù)基金(以下簡稱“保護(hù)基金”)。證券投資者保護(hù)基金是指按照《管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
1.來源
(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金。
(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金,經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。
(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入。
(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。
(6)其他合法收入。
2.使用
(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;
(2)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。
為處置證券公司風(fēng)險需要動用保護(hù)基金的,中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制訂風(fēng)險處置方案,保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案,報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后,由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
3.監(jiān)督管理
保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作,按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn),并接受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督;鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。
保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,報送中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。保護(hù)基金公司對證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)使用基金的情況,可進(jìn)行檢查或委托專項審計。
中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護(hù)基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。對挪用、侵占或騙取基金的違法行為,依法嚴(yán)厲打擊;對有關(guān)人員的失職行為,依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
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