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2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)講義(9)

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)班講義,幫助考生梳理知識(shí)點(diǎn),備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
第 8 頁(yè):第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管
第 15 頁(yè):第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理

  (二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能

  1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

  (1)規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引。

  (2)規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

  (3)制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

  2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。

  (1)從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  (2)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  (3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

  (4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

  3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

  (三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

  2002年l2月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《資格管理辦法》),自2003年2月1日起實(shí)施。

  1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。

  根據(jù)《資格管理辦法》,證券業(yè)從業(yè)人員包括:

  (1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

  (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

  (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

  (4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

  (5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

  2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿l8周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。

  取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:

  (1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

  (2)最近3年未受過刑事處罰。

  (3)不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

  (4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的。

  (5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。

  (6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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