第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　第一節(jié)　證券市場法律、法規(guī)概述

　　大綱要求：

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和相應的業(yè)務指引，關于業(yè)務許可、業(yè)務規(guī)則、債權擔保、權益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定;掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規(guī)定。

　　涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效

　　1.調(diào)整范圍。核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　2.主要內(nèi)容。共分12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務結構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構、法律責任和附則。

　　3.修訂的主要內(nèi)容。

　　2005年對《證券法》修訂的內(nèi)容主要有：

　　一是完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量。

　　二是加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風險。

　　三是加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫取?/P>

　　四是完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結算制度，規(guī)范市場市場秩序。

　　五是完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度。

　　六是強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為。

　　七還對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂。