3.執(zhí)業(yè)管理。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　4.相關(guān)處罰。

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(5)從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(6)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　(7)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。

　　三、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則

　　為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“準(zhǔn)則”)于2009年1月l9日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施�！稖�(zhǔn)則》是我國(guó)證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

　　(一)適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)

　　《準(zhǔn)則》所稱(chēng)的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”)是指：

　　1.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。

　　2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　3.基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　5.從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　6.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　7.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。