2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案5

　　(81)證券經紀商與客戶之間不存在()關系。

　　A委托

　　B代理

　　C依附

　　D從屬

　　題 型：常識題

　　頁 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：CD解析內容 證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。

　　(82)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

　　A全國銀行間市場買斷式回購的期限

　　B買斷式回購的首期交易凈價

　　C買斷式回購的到期交易凈價

　　D回購債券數(shù)量

　　題 型：常識題

　　頁 碼：290-291

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABCD解析內容 以上均由交易雙方確定。

　　(83)從基本原理上說，證券經紀業(yè)務可分為( )兩種。

　　A柜臺代理買賣

　　B證券公司代理買賣

　　C登記結算公司代理買賣

　　D證券交易所代理買賣

　　題 型：常識題

　　頁 碼：83

　　難 易 度：中

　　專家答案：AD解析內容 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　(84)客戶的委托要經過審查才能被接受。以下關于審查說法正確的是()。

　　A審查分為驗證與審單、查驗資金及證券

　　B驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實

　　C審單主要是檢查客戶填寫的委托單

　　D證券經紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查

　　題 型：常識題

　　頁 碼：38

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內容 審查分為驗證與審單、查驗資金及證券。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

　　(85)融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有()。

　　A在交易所上市交易滿3個月

　　B股東數(shù)不少于400人

　　C股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　　D股票交易未被交易所實行特別處理

　　題 型：常識題

　　頁 碼：265

　　難 易 度：易

　　專家答案：ACD解析內容 股東數(shù)不少于4000人。

　　(86)同證券自營業(yè)務相比，下列各項中，( )屬于證券經紀業(yè)務的特點。

　　A決策的自主性

　　B客戶指令的權威性

　　C證券經紀商的中介性

　　D業(yè)務對象的特定性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：84,85

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內容 證券經紀商的中介性和客戶指令的權威性是證券經紀業(yè)務與自營業(yè)務的區(qū)別。

　　(87)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴禁將交易席位()。

　　A退回證券交易所

　　B共有

　　C出租

　　D質押

　　題 型：常識題

　　頁 碼：20

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABCD解析內容 證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

　　(88)下列關于證券公司辦理資產管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有()。

　　A證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣1000萬元

　　B證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產

　　C證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　D參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：218-219

　　難 易 度：易

　　專家答案：AB解析內容 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元;證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,只能接受貨幣資金形式的資產。

　　(89)在我國證券市場發(fā)展過程中，新股發(fā)行的形式有( )等。

　　A網上累計投標詢價發(fā)行

　　B對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式

　　C上網定價發(fā)行

　　D向二級市場投資者按市值配售

　　題 型：常識題

　　頁 碼：161

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內容 2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網定價發(fā)行、網上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。

　　(90)客戶交易結算資金第三方存管制度要求，( )通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。

　　A證監(jiān)會

　　B客戶

　　C指定商業(yè)銀行

　　D證券公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：88

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。

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