2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案5

　　(11)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為( )。

　　A結算

　　B核算

　　C審核

　　D交易

　　題 型：常識題

　　頁 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 常識題，清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結算。

　　(12)國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調整，則已發(fā)生交易的履約金()。

　　A追溯調整

　　B不追溯調整

　　C部分追溯調整

　　D無法判斷

　　題 型：常識題

　　頁 碼：299

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調整。

　　(13)證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見( )內啟動推廣工作。

　　A30日

　　B10日

　　C60日

　　D6個月

　　題 型：常識題

　　頁 碼：219

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見6個月內啟動推廣工作。

　　(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其()的表現(xiàn)。

　　A高效性

　　B效率性

　　C有效性

　　D經(jīng)濟性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 經(jīng)濟性的特點。

　　(15)客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括()。

　　A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　B客戶具有支配權的資產證明

　　C融資專用資金賬戶

　　D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　題 型：常識題

　　頁 碼：256

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 考察客戶申請融資融券時應提供的材料。

　　(16)證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A1991年2月

　　B1990年11月

　　C1991年7月

　　D1990年12月

　　題 型：常識題

　　頁 碼：2

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。

　　(18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股表示()。

　　A同意

　　B反對

　　C棄權

　　D議案一

　　題 型：常識題

　　頁 碼：171

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 1股表示同意。

　　(19)上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券( )。

　　A所有交易的成交量加權平均價

　　B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C最后一小時所有交易的成交量加權平均價

　　D收盤價通過集合競價的方式產生

　　題 型：常識題

　　頁 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。

　　(20)按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A10%

　　B15%

　　C5%

　　D20%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：82

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

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