| 第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x |
| 第 11 頁(yè)：判斷 |
(91)證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括( )。
A證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示
B證券知識(shí)普及
C證券公司基本信息公示
D證券法規(guī)宣傳
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：117,118
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。
(92)買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。
AA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元
BA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元
CA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元
DA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：44
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào);上海證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過(guò)10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為[9,11]。
(93)證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是( )。
A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
C提高投資者的自我保護(hù)能力
D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：118
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
(94)金融衍生工具交易包括()。
A權(quán)證交易
B金融期貨交易
C金融期權(quán)交易
D可轉(zhuǎn)換債券交易
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：5
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。
(95)深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度是()。
A自動(dòng)托管
B隨處通買(mǎi)
C哪買(mǎi)哪賣(mài)
D轉(zhuǎn)托不限
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：29
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買(mǎi)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限。
(96)下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有( )。
A在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益
C限價(jià)委托成交迅速且成交率高
D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：35
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 市價(jià)委托成交迅速且成交率高。
(97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A委托人身份
B委托內(nèi)容
C委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量
D委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：38
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容。
(98)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種
B可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C資產(chǎn)配置策略
D自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：201
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：AC解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
(99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是( )。
A上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行
D投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：180，181
難 易 度：中
專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。
(100)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的類(lèi)型包括()。
A意向申報(bào)
B定價(jià)申報(bào)
C雙邊報(bào)價(jià)
D成交申報(bào)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：62
難 易 度：易
專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的類(lèi)型。上交所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊申報(bào)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。
相關(guān)推薦：
2013年證券從業(yè)資格考試各科目特點(diǎn)分析
| 北京 | 天津 | 上海 | 江蘇 | 山東 |
| 安徽 | 浙江 | 江西 | 福建 | 深圳 |
| 廣東 | 河北 | 湖南 | 廣西 | 河南 |
| 海南 | 湖北 | 四川 | 重慶 | 云南 |
| 貴州 | 西藏 | 新疆 | 陜西 | 山西 |
| 寧夏 | 甘肅 | 青海 | 遼寧 | 吉林 |
| 黑龍江 | 內(nèi)蒙古 |
