2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案5

　　(61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯誤的是()。

　　A決定證券交易的價格

　　B進行證券的買賣

　　C本身持有證券

　　D實行自律性管理的法人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9-10

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　(62)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。

　　A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　B證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

　　C證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格

　　D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9-10

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定;證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，當然不能決定證券交易的價格。

　　(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權(quán)利有()。

　　A進入證券交易所參與證券交易

　　B自動享有一個交易單元的使用權(quán)

　　C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán)

　　D自動享有一個標準流速的使用權(quán)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項都對。

　　(64)證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　A假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　C將自營賬戶借給他人使用

　　D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　題 型：常識題

　　頁 碼：209

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。

　　A專項調(diào)查

　　B書面警示

　　C要求整改

　　D口頭警示

　　題 型：常識題

　　頁 碼：17

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。

　　(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。

　　A按合同約定承擔投資風險

　　B參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：241

　　難 易 度：易

　　專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的權(quán)利。

　　(67)證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。

　　A流動性

　　B穩(wěn)定性

　　C有效性

　　D收益性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：13-14

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。

　　(68)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

　　A客戶身份

　　B財產(chǎn)與收入狀況

　　C證券投資經(jīng)驗

　　D風險認知與承受能力

　　題 型：常識題

　　頁 碼：222

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風險揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。

　　(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有()。

　　A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限

　　B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

　　C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結(jié)

　　D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

　　題 型：常識題

　　頁 碼：162，163

　　難 易 度：中

　　專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限; 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進行凍結(jié)。

　　(70)下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。

　　A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶

　　B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利

　　D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　題 型：常識題

　　頁 碼：144

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀人的職業(yè)范圍。

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)資格考試各科目特點分析

　　2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習題及答案匯總

　　2013年7月證券從業(yè)預(yù)約時考試報名入口已開通