2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案5

　　(151)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：166

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考核分紅派息的內(nèi)容。在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。中國結(jié)算公司上海分公司收到相應款項后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃給指定的證券公司。投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

　　(152)按照現(xiàn)行規(guī)定，投資者進行證券的非交易過戶不收取費用。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：102

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資者進行非交易過戶是需要交費的。經(jīng)辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證，并于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。

　　(153)標準券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：296

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察標準券折算率的計算和公布。

　　(154)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：47

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。

　　(155)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：180

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　(156)參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：15

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。

　　(157)證券登記結(jié)算機構(gòu)由于引入了貨銀對付交收機制，即“一手交錢、一手交貨”，因此就不再會發(fā)生信用風險。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：319

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 信用風險可進一步細分為“本金風險”和“價差風險”。在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般采取暫不向違約方交付證券的本金風險防范措施(即實行貨銀對付原則)，同時履行共同對手方職責，按先前的成交價將對應賣出款項墊付給守約方。為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為價差風險。

　　(158)10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法連續(xù)交易的情形。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：72

　　難 易 度：難

　　專家答案：B解析內(nèi)容 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法正常開始交易。

　　(159)上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)用申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：171

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

　　(160)在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：238

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 作出此項承諾的應該是管理人。

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)資格考試各科目特點分析

　　2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習題及答案匯總

　　2013年7月證券從業(yè)預約時考試報名入口已開通