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(121)在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 在我國(guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
(122)證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)滿足在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
(123)證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，“證券交易所”可以責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等。
(124)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 不能成交者等待機(jī)會(huì)成交。
(125)凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 考察上海證券交易所交易證券的托管制度。
(126)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
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專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。
(127)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，僅報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
(128)對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，證券結(jié)算機(jī)構(gòu)將限制其凈買(mǎi)入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 考核我國(guó)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事前防范措施。
(129)對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額。
(130)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：194
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專家答案：A解析內(nèi)容 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)： (一)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng);(三)北京市人民政府有關(guān)部門(mén)同意其終止股份掛牌申請(qǐng); (四)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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