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2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案5

第 1 頁:單選
第 11 頁:判斷

  (141)投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票,申報價格用來代表股東大會議案,申報一元代表表決議案一,以此類推。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:170

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內(nèi)容 投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票,申報價格用來代表股東大會議案,申報一元代表表決議案一,以此類推。

  (142)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:84

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是:1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。

  (143)集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:244

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內(nèi)容 集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  (144)開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有****益的基金份額,不能申請轉(zhuǎn)托管。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:175

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內(nèi)容 開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有****益的基金份額,不能申請轉(zhuǎn)托管

  (145)在限價委托中,證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時,可以限價或低于限價買進(jìn)證券,或以限價或高于限價賣出證券。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:35

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內(nèi)容 考察限價委托的有關(guān)規(guī)定。

  (146)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則,深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:69

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內(nèi)容 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。

  (147)按規(guī)定,成為證券交易所會員的證券公司,其注冊資本應(yīng)有一定的上限規(guī)定。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:15

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內(nèi)容 此題考察證券公司申請交易所會員資格的要求。

  證券公司申請成為交易所會員,要求應(yīng)當(dāng)有一定規(guī)模的資本金或營運資金,但不是對注冊資本的上限規(guī)定。

  (148)標(biāo)的證券暫停交易,融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限順延。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:266

  難 易 度:中

  專家答案:A解析內(nèi)容 考察標(biāo)的證券暫停交易的處理原則。

  (149)證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的全權(quán)委托。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:190

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內(nèi)容 證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托,但不得接受全權(quán)委托。

  (150)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定,園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商,向中國證監(jiān)會推薦掛牌。

  A正確

  B錯誤

  題 型:常識題

  頁 碼:192

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內(nèi)容 向中國證券業(yè)會推薦掛牌。

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