第三節(jié)　我國(guó)的證券分析師自律性組織

　　一、建立我國(guó)的證券分析師自律性組織的必要性

　　證券分析師注重利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。對(duì)證券投資咨詢行業(yè)進(jìn)行管理，必須綜合運(yùn)用法律的強(qiáng)制管理和自律規(guī)則的自我管理兩種手段。

　　我國(guó)證券市場(chǎng)還處于逐步發(fā)展完善時(shí)期，相對(duì)于發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)來說各方面制度建設(shè)還不是很成熟，因此我國(guó)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及證券分析師開展業(yè)務(wù)時(shí)，存在著很多不規(guī)范以及不合理的地方，這給普通投資者帶來了不良影響，也損害了證券分析師的良好形象，但是這些行為又很難通過法律措施實(shí)施制裁。在這種情況下，建立我國(guó)證券分析師自律組織顯得尤為必要。

　　二、我國(guó)的證券分析師自律性組織及其任務(wù)

　　我國(guó)證券分析師自律組織--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡(jiǎn)稱SAAC，成立于2000年7月。任務(wù)是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

　　2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會(huì)章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。

　　第四節(jié)　我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范

　　一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則

　　獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　(1)獨(dú)立誠(chéng)信原則。

　　(2)謹(jǐn)慎客觀原則。

　　(3)勤勉盡職原則。

　　(4)公正公平原則。

　　二、證券分析師職業(yè)責(zé)任

　　證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視起職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)名譽(yù)，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。

　　證券分析師應(yīng)當(dāng)敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務(wù)。

　　證券分析師對(duì)客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕。

　　證券分析師對(duì)機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公正、公平原則。

　　證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。

　　證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所用秘依據(jù)的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。

　　證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng)。